گروه تالار - سازمان بورس در ابلاغیه ای به کلیۀ ناشران ثبت شده نزد سازمان بورس و اوراق بهادار ،موسسات حسابرسی معتمد و کلیه تشکل های خود انتظام و نهادهای مالی ثبت شده نزد این سازمان چك ليست هاي رعايت مقررات مبارزه با پولشويي و تأمين مالي تروريسم را ابلاغ کرد.
به گزارش رازپول، سازمان بورس در راستای مصوبه مورخ 13/12/1397 هیئت مدیره مبني بر "درج چک لیست های رعایت مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم در سامانه کدال و الزام کلیه اشخاص تحت نظارت (از جمله تشکل‌های خود انتظام، نهادهای مالی، ناشران و حسابرسان معتمد) به رعایت این موضوع"، به پيوست چك ليست‌هاي مربوطه جهت بهره‌برداري و دستور اقدام مقتضي ابلاغ مي‌گردد.
از جمله محورهای مهم در چك ليست‌هاي ابلاغي به شرح زير مي‌باشد:
1- انتخاب و معرفي مسئول واحد مبارزه با پولشويي و تأمین مالی تروریسم به سازمان و بررسی ميزان استقلال، دسترسي‌ها و اختيارات لازم و همچنین نحوه انجام وظايف محوله قانوني،
2- اخذ شناسه كاربري و رمز عبور سامانۀ جمع آوری گزارش معاملات مشکوک (AML) از دبیرخانه مبارزه با پولشویی سازمان و حفاظت از آن،
3- تدوین رويه‌هاي شناسايي مشتريان و كشف عمليات و معاملات مشكوك، تصویب در هیات مدیره و ابلاغ آن به كاركنان،
4- نظارت و ارزيابي‌هاي دوره‌اي بر حسن اجرای قوانين و مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم، رویه‌هاي ابلاغی و در صورت نیاز بازبینی فرایندها و رویه ها،
5- ارسال گزارش عمليات و معاملات مشكوك توسط مسئول واحد مبارزه با پولشويي به سازمان مطابق شاخص‌هاي ابلاغي ظرف مهلت مقرر،
6- رتبه‌بندي مشتريان بر اساس ريسك و تهيه فهرست اشخاص پرريسك، بروز‌رساني مستمرو اخذ اطلاعات کامل تر و با فواصل زمانی کوتاه‌تر از مشتریان پرریسک،
7- آموزش مستمر عمومی کلیه کارکنان و آموزش تخصصی کارکنان حوزه‌های تخصصی در خصوص شناسايي مشتريان و چگونگی کشف معاملات مشکوک به پولشویی و مستندسازي آموزش‌هاي تخصصي و عمومي و درج در سوابق پرسنلی کارکنان،
8- طراحي و استقرار سامانه‌های معاملاتی و نظارتی و انطباق هر چه بیشتر آن با الزامات مقرر در قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم،
9- شناسايي اوليه، كامل و مضاعف مشتريان و به روزرساني اطلاعات آنها مطابق مقررات مبارزه با پولشويي و تأمين مالي تروريسم،
10- بررسي معاملات وكالتي و تطبيق آن با دستورالعمل‌هاي مرتبط (از جمله دستورالعمل معاملات وكالتي)،
11- بررسی نحوه واریز و برداشت وجوه و تطبیق آن با مقررات مبارزه با پولشویی و لزوم واريز وجوه از حساب بانكي مشتريان،
12- نگهداری و بروزآوری فهرست اشخاص مظنون و جلوگیری از ارائه خدمات به آنها،
13- نحوۀ ثبت، نگهداري و امحاء اسناد و مدارک مطابق مقررات مربوطه.